上海“上新”两份免罚清单，涉民防、城管领域23项免罚事项

上海市轻微违法违规经营行为免罚清单“上新”了。

8月25日，上海市轻微违法违规经营行为免罚清单工作新闻发布会召开，此次新出台的民防免罚清单共明确11项免罚事项，新出台的城管免罚清单共明确12项免罚事项，两项免罚清单都设置了兜底条款。明确清单中未列举但符合法律、法规、规章规定的不予处罚情形的轻微违法违规行为，同样不予行政处罚。

民防免罚清单为该领域全国首个

澎湃新闻（www.thepaper.cn）记者在发布会现场获悉，新出台的民防免罚清单为该领域全国首个免罚清单，该免罚清单自2020年8月1日起施行，有效期至2025年7月31日。

11项免罚事项包括民防工程建设、使用、管理等方面，主要涉及当事人无主观故意、违法行为对民防工程防护效能影响较小、首次被发现且及时整改的情况。

比如，平时利用民防工程不按照规定办理备案手续，首次被发现，责令限期改正后及时改正，可不予行政处罚。

民防工程施工单位更换项目负责人、专职安全管理人员以外的技术、管理人员，更换的人员不符合要求，首次被发现，责令限期改正后及时改正的，可不予行政处罚。

民防免罚清单中，有多项涉及到单位或者个人不及时维护保养等行为，在实践中如何认定？市民防办副主任姜执伟表示，日前，执法人员在虹口区检查时，发现某一在用工程发现有２扇人防门锈蚀，导致启闭不畅。

经执法人员调查确认，该违法行为符合免罚清单中的第二种轻微违法行为，即“单位或者个人不及时维护保养、设置障碍装置等行为危害民防工程的安全和使用效能，导致不超过三扇人防门启闭不畅，但不影响民防工程主体结构”。

对于这种情况，执法人员会开具了《责令限期整改通知书》，整改期限设定至９月上旬。如果行政相对人在规定期限内及时整改了，则可以依据《免罚清单》规定，对行政相对人不予处罚。

城管免罚清单：2020年9月1日起施行

另外，新出台的城管免罚清单为该领域全国首个省级层面免罚清单，共明确12项免罚事项，涉及市容环卫、文明施工、房屋市场管理等方面，主要是危害较轻的违法行为种类中首次被发现、没有造成危害后果且及时改正的情况。该免罚清单自2020年9月1日起施行，有效期五年。

比如，施工单位未按照要求在建设工程施工现场进行公示，首次被发现，责令限期改正后及时改正的，可不予行政处罚。

房地产经纪机构未按照规定如实记录业务情况，首次被发现，责令限期改正后及时改正的，可不予行政处罚。

除此次新出台的2份免罚清单，此前出台的3份免罚清单涉及的市场监管、消防、文化旅游、生态环境等部门均制定了免罚清单实施指导文件，规范实施流程、明确具体要求；同时，多数部门还配套优化完善了执法办案系统。

截至2020年8月18日，上海市共适用免罚清单作出不予处罚决定1461件，分布在全市各区，1400余家企业受益，既包括大量小微企业，也不乏上市公司。

免罚同时帮助企业合规开展经营

发布会透露，免罚清单实施过程中，获得了众多企业、行业协会、一线执法人员以及社会公众的好评。

这一制度创新，回应了市场主体关切，直接惠及各类市场主体。同时，免罚清单促进监管者和被监管者形成良性互动，有助于实现法律效果和社会效果的统一。免罚清单要求执法单位和执法人员在免罚的同时，通过批评教育、指导约谈等方式促进、帮助企业依法合规开展经营。

下一步，上海市司法局将继续组织、联合相关部门，不断拓展免罚清单。同时还将进一步聚焦免罚清单实施指导，采用典型案例汇编、点评等方式，推广工作经验，推动相关执法单位学习借鉴。

目前，包含免罚清单在内的多项优化营商环境制度、举措已纳入《上海市优化营商环境条例》，成为上海全面深化国际一流营商环境建设的法定要求。

市城管局副局长彭燕玲在发布会上表示，上海市城管执法部门正推行“有温度”的执法，首先是坚持教育整改为先，积极运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段来纠正违法行为。免罚清单实施也将贯彻这一要求。

其次是实施“双随机一公开”分级分类精准监管，推动跨部门联合检查，减少对市场主体的扰动。

此外，城管还将推行“非现场”执法。聚焦多发常见、可直接判断的违法行为、制定“非现场“执法事项清单，运用信息化技术手段实现证据采集智能化，实施程序类执法文书电子送达，将对市场主体正常生产经营影响降至最低。