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平安资管原投资经理张治民夫妻同审,被控非法赚2861万
中国平安集团旗下子公司平安资产管理有限责任公司(简称“平安资管”)股票投资部副总经理张治民“利用未公开信息交易”一案于2月6日在上海市第一中级人民法院第三法庭开庭。澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者在庭审现场获悉,身着黑色西装套装和白色衬衫的被告人张治民与其妻尹琼(音)当日同审,二人被控涉嫌利用未公开信息交易罪(俗称“老鼠仓”),通过实际控制另外三个实名亲友账户趋同交易140只股票,涉案金额13.42亿,获利2861万元。
这一数字超过原先证监会通报的数据,交易金额亦创下国内股票市场“老鼠仓”之最。此前,国内最大“老鼠仓”为原博时基金的基金经理马乐,其被控累计成交10.5亿余元,从中非法获利人民币1883万元。
本案中,辩护人律师和被告都表示对这一罪名无意见,但对获利金额存有异议,张治民认为其获利只有1000余万。当日上午并未完成庭审,法官表示择日再审。
早在去年5月9日,证监会就已通报称,其于1月份对平安资产管理有限责任公司(下称“平安资管”)原投资管理人员张某某(即“张治民”)涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,张某某案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。
张治民回忆,其原先任职平安证券研究员,在前往平安资管后,约于2004年起开始用他人名义开户进行投资。通过远程操控,张治民告知其妻交易股票的具体名称以及交易价格,由其妻再通过三只账户进行操作,交易个股有国电南瑞等。
根据起诉书,现年43岁的张治民于1972年生于湖南宁乡,硕士研究生,原系平安资管股票投资部副总经理,于2014年4月9日被上海市公安局刑事拘留,并于同年5月12日被执行逮捕。
现年40岁的尹琼亦生于湖南宁乡,大学文化,无业;其于2014年4月9日被上海市公安局取保候审,并于同年7月11日被上海市人民检察院第一分院取保候审。
起诉书称,张治民、尹琼有自首情节,尹琼系从犯。该案由上海市公安局侦查终结后,于2014年7月9日移交检察院审查起诉。
经检察院查明,2008年7月至2013年1月,张治民担任平安资管股票投资部副总经理,先后负责管理“平安人寿-寿险传统-高”及“平安产险”两个账户股票投资组合。
2009年2月28日至2012年12月31日期间,张治民利用上述职务之便获取的未公开信息,自行或指示被告人尹琼通过三个自然人账户与其管理的股票投资组合进行趋同交易,交易股票包括深天马A、湖北宜化等140余只股票。
所谓利用未公开信息交易罪,是指金融机构从业人员或有关监管部门工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的行为。
与公募基金相比,保险产品并不实行险资信息披露制度,没有公开渠道可以得知保险产品的运行信息,保险资管机构也不需要向证监会报送保险产品投资经理等具体的信息,再加上险资建仓时间通常较长等因素,所以保险业的“硕鼠”隐藏得更为隐秘。
作为资本市场的多发“顽疾”, 在密集查处“老鼠仓”案的同时,监管层也加大了对资产管理机构内控漏洞的监管力度。据悉,证监会已于近日责令数家基金公司通过限期整改(三至六个月不等)、暂停受理产品注册等方式进行内部修正。
值得关注的是,根据公开报道,在证监会近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。
被曝光的保险业“硕鼠”一览
夏侯文浩 原平安资管投资经理 被曝非法交易1.46亿余元,获利919万余元,这是证监会查处的首例保险从业人员“老鼠仓”案。夏侯文浩一审有期徒刑2年,并处罚金1000万元。
邓瑞祥 原中国人寿资管股票投资部总经理 被曝涉嫌非法交易2.3亿元,获利700万元。
张颢 原中国人寿资管股票投资经理 被曝非法交易8.42亿元,获利1941万元。
曾宏 原国寿养老权益类投资部门总经理 被曝非法交易金额2.97亿元,获利未知。
张治民 原平安资管投资经理 之前被曝非法交易金额4.87亿元 获利1500余万元;一审被控涉案金额13.42亿,获利2800余万元。
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